上半年沪市46家上市公司违规遭处理

　　上海证券交易所近日提供的信息显示，今年以来上交所按照依法监管、严格监管、全面监管的总体要求，切实履行一线监管职责，加大了对上市公司信息披露违规的问责力度，违规案件处理涉及46家上市公司。

　　上交所在8日举行的例行新闻发布会上透露了这一信息。

　　数据显示，上半年上交所共作出公开谴责决定6份、通报批评决定23份、监管关注决定48份，合计共77份，较去年同期增长97％，涉及上市公司46家，较去年同期增长84％。

　　在责任人方面，共处理95名董监高、29家股东以及6名财务顾问项目主办人，合计130人次，较去年同期增长62.5％。

　　上交所相关负责人表示，今年以来处理的案件中，既有传统的常见违规行为，如违规减持、业绩预告违规、重大事项未及时披露等，也包括因市场环境变化而集中多发的违规，如并购重组信披违规、滥用停牌以及利用信息披露进行不当市值管理等。

　　对于备受市场关注的大股东及董监高违规减持问题，尽管监管层一再重申减持的合规要求，但实践中违规减持时有发生。针对违规减持行为，上半年上交所共发出纪律处分和监管措施决定10余份，公开谴责了山水文化、皖江物流等公司的相关股东或董监高；对于违规减持后已采取承诺买回、上缴收益等补救措施的违规减持行为，酌情从轻处理，予以通报批评。

　　此外，针对利用重组等概念抬升股价的“忽悠式重组”、假借重组等名义滥用停牌的现象，上交所已将并购重组预案等信息披露纳入事后重点监管的范畴，对“忽悠式”“双高（高估值、高承诺）”类重组以及规避借壳类重组加大问询力度，累计对80余单重大资产重组进行信息披露监管问询，督促公司补充披露各类问题900余项，着力强化风险揭示。

　　与此同时，上交所加大了并购重组违规的事后问责力度，集中处理了一批重组信披违规及与之有关的滥用停牌行为。上半年，上交所共处理此类违规行为15件，主要涉及筹划重大事项随意性大，相关责任人未勤勉尽责，导致公司股票长期停牌，以及重组预案披露存在重大遗漏、重组风险揭示不充分的情况。