58家券商评级遭下调后 券商整顿第一刀砍向新三板业务

　　□实习生 南京农业大学徐大茂

　　金证券记者 胡春春

　　《金证券》记者从券商人士口中获悉，自上周五证监会发布2016年证券公司分类评级结果后，多家评级下滑严重的公司在内部会议上，强调业务合规和风控情况。

　　值得关注的是，其中提及最多的是今年新三板业务“不能出错”，新三板业务或成为现阶段券商内部整顿的重点。

　　重点梳理新三板业务

　　“周一开会，要我们重视公司评级下滑情况，对几块容易踩线的业务都做了强调，其中特别提到新三板业务，要求梳理团队内外，不能再出错。”昨日，国内一家知名券商新三板业务人士对《金证券》(微信公众号：jlwb84686650)记者说。

　　就在上周五证监会发布的2016年证券公司分类评级结果中，这家券商遭遇了评级严重下滑的境况。当天发布的评级结果显示，95家参评券商主体中，有58家评级惨遭下调，31家持平，仅6家上升。由于评级下滑家数太多，此番评级又被外界称为“史上最惨评级”。

　　据券商人士反映，结果发布后，不少券商因评级下滑严重，受到来自外界不小的压力。过去三天，多家券商在内部会议中强调业务合规和风控情况。

　　“但各家券商两融业务、投行业务在团队搭建、业务运作上都已十分固定，想要一下改变不是一点点的困难，所以新三板业务成为内部整顿的重头戏。”券商人士补充，由于和其他传统业务相比，新三板业务发展时间不长，容易调整和约束，且由于监管越来越严格，红线不少，特别容易踩雷，“所以券商很害怕在新三板上出错，拖下一年评级的后腿。”

　　收紧新三板储备项目筛选

　　更具体的评级结果显示，最惨的方正证券，连降六级，从A级被调至C级。而如中信证券、海通证券、兴业证券、国信证券等多家老牌券商也未能幸免，评级由去年的AA级降至BBB级。以东兴证券为代表的小型券商，被连续降级的情形更是比比皆是。

　　昨日采访中，对于被降低评级目前有何应对的问题，方正证券方面人士以不方便回答拒绝了采访。

　　兴业证券董秘办人士称，会不定期整改完善。但具体细节，还需要联系合规部门了解。东兴证券方面则表示，目前还未接到合规方面调整的具体通知，但本次券商评级大面积下调，主要是场外配资信息系统违规接入、两融违规操作招来的罚单、新三板业务违规所致，“未来肯定会关注这三块业务的合规情况。”

　　《金证券》记者从国内另一家券商处获悉，借着评级下调、内部整顿以及监管层准备提高新三板挂牌标准的时机，公司新三板团队正在对储备项目进行筛选。对于质量不高、行业无太多成长性的项目，团队会直接排除。“现在券商责任太大，硬把不够条件的企业挂牌，最后倒霉的可能还是券商。”