广东证监局开展投资者服务热线专项检查

　　近期，广东证监局对辖区129家上市公司、272家证券基金期货经营机构进行了投资者热线接听情况专项检查，同时检查了上市公司电子邮件回复情况、公司网站建设情况，督促存在问题的市场经营主体及时整改，加强投资者关系管理，切实承担起投诉处理首要责任。

　　长期以来，沟通渠道不畅一直是矛盾纠纷的导火索。广东证监局本次抽查结果显示，无论是辖区上市公司还是证券期货经营机构，近95%的投资者热线能在3次内接通，其中辖区证券基金期货法人机构电话接通率达百分之百。但是，上市公司电子邮件回复情况和网站建设情况则不尽人意。检查结果显示，投资者问询邮件超过一周仍杳无音信的上市公司有58家，占比达45%，反映出近半样本公司投资者联系邮箱形同虚设。

　　本次检查后，广东证监局向辖区237家上市公司下发了《关于辖区上市公司投资者关系管理工作专项检查情况的通报》，要求问题公司限期整改，加强学习《上市公司与投资者关系工作指引》等规章制度。根据安排，广东证监局还将对此次检查中发现的投资者关系管理问题较多的13家上市公司的高管进行分批约谈。

　　对于专项检查中投诉电话始终无人接听的13家证券营业部，广东证监局均对其下发了监管关注函，记入监管档案，在辖区范围内进行通报，并要求相关机构落实整改要求，提高投诉处理客户服务效率，避免类似事件再次发生。

　　广东证监局主要负责人表示，保护投资者特别是广大中小投资者利益一直是监管工作的重中之重。广东证监局近年来积极贯彻国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）要求，重视投资者保护工作，率先设立了辖区证券期货纠纷调解组织，带头与法院建立起了覆盖全辖区的证券期货纠纷诉调对接机制。此次专项检查，是督促市场主体承担起诉求处理首要责任的行之有效的方式，监管关口前移可以从源头上减少矛盾纠纷的发生，对于促进市场经营主体改善投资者关系起到事半功倍的效果。记者 黎宇文