官方为何再提IPO审核腐败问题？证监会今年有何新计划

　　官方为何再提IPO审核腐败问题？证监会：年内完善发行上市制度

　　中新经纬客户端4月2日电 中纪委驻证监会纪检组组长王会民日前接受媒体采访表示，从近年查处的案件情况看，腐败问题较为突出的是股票发行审核领域。在这样的时间节点，官方为何再提IPO审核领域的腐败问题？对于加强IPO审核监管，证监会今年有何新计划？

　　中纪委：股票发审领域腐败问题突出

　　中央纪委驻中国证券监督管理委员会纪检组组长、党委委员王会民日前接受《中国纪检监察报》专访时指出，从近年查处的案件情况看，腐败问题较为突出的是股票发行审核领域。资本市场利益关系复杂，财富增长效应明显，一直面临较为严峻的“围猎”与反“围猎”斗争形势。相关案件涉案金额较大，时间跨度较长，涉及较多企业和市场参与者，违纪违法行为也较为隐蔽，发现难、查处难。

　　王会民表示，随着市场和产品的创新发展，证券审批监管领域的腐败方式也更加复杂多变，既有传统的权钱交易，也有隐蔽多样的新型腐败手段。近年来，涉及证券市场的不少案件都是通过结构化产品、股权代持、期权等较为隐蔽的手段进行利益输送的。这种“曲线”敛财、跨期交易方式，给纪律审查工作带来了新的挑战。

　　王会民介绍，近年来，驻证监会纪检组始终坚持立足监督执纪问责，狠抓证券审批监管领域腐败问题。

　　一是保持高压，强化不敢腐的震慑。十八大以来，我们共计给予135人党纪政纪处分和组织处理，其中重处分和重大职务调整21人。此外，移送司法7人。

　　二是围绕堵漏洞、补短板，有效强化不能腐的制度机制。在对证监会发行部、上市部、机构部开展廉政监察工作中，深刻汲取系列案件教训，全方位倒查监管审批相关制度建立健全以及执行情况，重点对监管审批工作程序、过程留痕、回避情况等进行全面倒查。

　　三是围绕标本兼治，狠抓干部思想政治工作和审批监管领域的政治生态建设。

　　四是持之以恒地加强证监会系统纪检监察队伍与机制建设。

　　发审系统多位官员落马

　　2017年发审系统爆出腐败大案。据证监会网站2017年4月21日消息，证监会查明，前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益。证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。

　　证监会发审委是审核股票发行申请、掌握着公司上市发行大权的重要部门。中新经纬客户端(微信公众号：jwview)梳理发现，此前证监会多位落马官员均来自发审系统。

　　早在2015年11月13日，中纪委网站发布消息称，中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪，目前正接受调查。被誉为“发审皇帝”的姚刚由此结束了发审生涯。在中纪委宣布姚刚被查的当晚，证监会召开党委会，通报中央关于姚刚涉嫌严重违纪，接受组织调查的决定。会议提到，完善权力运行机制，压缩自由裁量空间，在发行上市、机构监管、并购重组、稽查执法等领域进一步加强制度建设，强化权力约束机制。

　　在此之前，证监会投资者保护局局长李量、证监会发行监管部处长李志玲、证监会发行三处处长刘书帆等官员也相继被查。

　　2014年12月1日晚，证监会官网发布消息称，证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪，目前正接受组织调查。此前，李量曾任证监会创业板发行监管办公室副主任。

　　2015年6月20日，证监会发布通报，证监会发行监管部处长李志玲配偶违规买卖股票，证监会决定对李志玲作出行政开除处分。因涉嫌职务犯罪，李志玲已被移送司法机关。

　　2015年8月，据央视、新华社等多家媒体报道，证监会发行三处处长刘书帆涉嫌内幕交易伪造公文印章，已被公安机关要求协助调查。据刘书帆供述，2014年下半年，他利用职务便利，帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会，并帮助该公司股票价格维持稳定并增长。为此，该上市公司负责人吴某向其行贿数百万元。

　　证监会：力争年内改革完善发行上市制度

　　对于加强IPO审核监管、完善相关制度建设，证监会在一直紧锣密鼓推进。在3月30日的证监会例行发布会上，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会于近日印发了2018年度立法工作计划，对2018年全年的立法工作做了总体部署，其中包括力争年内改革完善发行上市制度，修改关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见等；并强调2018年坚持依法全面从严监管，加强资本市场监管执法力度，确保市场稳定运行。

　　值得注意的是，从去年7月以来，证监会不断修订、完善发审制度。证监会新闻发言人高莉表示，完善发审委制度，关键在于强化发审委制度运行的监督管理。坚持以问题为导向，查隐患、堵漏洞、补短板，强化发审委制度运行监管，把权力关进制度的笼子里，构建不敢腐、不能腐、不想腐的长效机制。

　　2017年7月，证监会公布了修订后的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》；9月底，证监会正式确定第十七届发行审核委员会委员，宣布将主板发审委和创业板发审委合并，委员总人数由60名增加至63名。

　　新一届发审委委员履职后，被媒体誉为“史上最严发审委”。据中国证券报统计，截至2018年3月31日，证监会第十七届发审委2018年共审核公司总家次68次，32家通过，被否32家，通过率(不包括取消审核的公司)和否决率均为47.06%。相较之下，2017年共审核488家公司首发申请，380家获通过，IPO通过率为77.87%。

　　此外，对驻证监会纪检组来说，王会民指出，2018年在解决证券审批监管、金融信贷等领域腐败问题方面有以下计划：

　　一是坚决把政治纪律和政治规矩立起来、严起来。

　　二是在以往工作的基础上，不断强化不敢腐的震慑，更好扎紧制度的笼子。用好前期廉政监察成果，抓紧推动完善制度，最大限度确保权力运行的公开透明。督促并积极支持证券发行与并购重组监察委员会开展工作。

　　三是抓常抓长，持续深入狠抓证监会系统作风建设。在解决审批监管腐败问题的过程中，还将围绕“四风”问题的新表现，对懒政、避责、不担当等行为进行有效打击。(中新经纬APP)

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