“黑嘴”汪建中受审 检察官：是否盈利非此罪要件

　　曾经被股民称为“股神”、“股市黑嘴”，他推荐股票的《掘金报告》成为众人追捧的宝典，北京首放投资顾问有限公司负责人汪建中名噪一时。昨日，因涉嫌操纵证券市场罪，他站到了二中院的被告人席上。检方指控其非法获利1.25亿元。

　　家属做过证人未能旁听

　　昨日上午9时许，法院门口已经有20多家媒体在此等候。二法庭内，除了原有的三排旁听席，法院还特地添加了三排记者旁听席位。

　　9时20分许，旁听人员经过严格身份核对后，进入法庭一一落座。由于其家属均做过证人，因此不能旁听庭审。公诉人席上，检方带来的卷宗码出高高的三摞。

　　据了解，此前在监视居住状态的汪建中已被收押至北京市第一看守所。

　　10时30分许，汪建中在两名法警的押送下进入法庭。他身穿橘红色与灰色相间的号服，脸色憔悴，但回答问题思路清晰，声音洪亮。

　　检方指操纵市场55次

　　检方指控，汪建中在担任北京首放投资顾问有限公司负责人期间，于2006年7月至2008年5月间，使用本人及他人名义开立了多个证券账户，采取先行买入相关证券，后利用公司名义在“新浪网”、上海证券报等媒介推荐该证券，人为影响证券交易价格，并于上述信息公开后马上卖出，获取个人非法利益。

　　其间，汪建中利用其实际控制交易的9个证券账户，先后交易“工商银行”、“中国联通”等38只股票，操纵证券市场共计55次，累计买入成交额52.6亿余元，卖出成交额53.8亿余元，非法获利1.25亿余元。检方认为，应当以操纵证券市场罪追究刑事责任。

　　对于指控内容，汪建中立即回应：“我有七点异议。”他一一罗列，称“起诉中的住址错了；二是说我利用亲友账户炒股目的不纯，这不是事实；三，推荐股票是业务行为，我没有个人牟利；四是说我在新浪等四家网站推荐股票不对，在媒体上发布信息是公司的业务行为，不是我个人的行为；另外，非法获利1.25亿不属实，没有那么多，我对其中六千万有异议；第六，我没有主观恶意；最后就是指控55次交易不对，违规操作只是很少一部分。”

　　被告人称“不知是犯罪”

　　检方提交当事公司员工证言，推荐的股票是由汪建中决定。

　　汪建中说，公司无偿业务中包含发布分析股票的《掘金报告》。汪建中强调，推荐和确定股票都是集体商量决定，不是个人行为。

　　他承认自己也炒股，“我承认利用了这些荐股信息。”他说，“我知道这不公平，不符合规则，但不知道是犯罪。”

　　其辩护人高子程认为，这些证言有警方诱供嫌疑。汪建中利用担任职务的便利，买入股票获得利益，已经受到了证监会的处罚，但不构成刑事犯罪的标准。

　　昨日，汪建中还申请其前妻出庭作证，证明自己用亲友名义开设9个账户炒股，是受亲友委托。他还要求其他工作人员出庭，证明公司推荐哪只股票并不是由自己一人决定。

　　庭审进行了一天时间，法院未当庭作出判决。

　　汪建中盈利方式

　　1 买入大量股票

　　2 对该股票分析推荐

　　3 股民买进推荐股票

　　4 股价上涨

　　5 卖掉全部股票赚取差价

　　- 焦点

　　1 抢先交易是否构成犯罪

　　●检方指符合操纵证券市场罪

　　●律师称法无明确规定不能定罪

　　抢先交易被认定为操纵证券市场犯罪，在国内尚无先例。

　　公诉方认为，汪建中犯罪手法符合《刑法》第182条操纵证券市场罪的规定，是对某一只股票的操纵或者实施人为影响，让股票产生上升的趋势，在别人都盲目跟进的时候迅速卖出，这个行为本身就是抢先交易行为，如果达到情节严重就要进行刑法规范；如果情节不严重，可以由行政机关比如证监会进行行政处罚。根据最高检、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定，操纵证券市场非法获利50万元以上就可以追诉了，汪建中的情节属于特别严重。

　　汪建中的辩护人高子程提出，行政处罚不作为构成犯罪的依据。证监会的行政处罚决定，不能作为定罪参考。抢先交易行为是否属于操纵证券市场的行为，法律没有明确规定，根据罪刑法定原则，不应认定为犯罪。

　　另外根据公安部和最高检的立案标准规定，要构成操纵证券市场罪必须达到两个标准，一个是拥有的资金量必须占到购买股票交易量的30%，二是，购买股份的数量必须占到同期这只股票累积交易量的30%，汪建中仅占1%和4%，因此不够立案标准。

　　但公诉人指出，根据追诉标准规定，检方依据的是“有其他严重情节的”情况，汪建中属于严重情节的，也可以追诉。

　　2 汪建中是否能操纵股市

　　●检方指荐股操纵市场危害严重

　　●律师称无证据证明当事人影响股市

　　公诉人认为，首放公司发布报告中，推荐证券的部分是由汪建中推荐。他将个人意志强加给公司，个人提出并决定股票推荐。38只股票在推荐后出现了明显提高，开盘后大幅增长，买入的账户成倍增加。由于发布报告前，他已经大量买入推荐股票，涨价后，全部卖出。通过这种“抢帽子”行为，获利1.25亿元，情节特别严重。

　　汪建中曾被股民称为“股神”，并在多家媒体发布荐股信息，操纵证券市场，其行为破坏证券制度，损害了中小投资者的利益，具有严重的社会危害性。

　　但汪建中说，自己未把公司荐股当作个人盈利行为。公司推荐股票是证监会批准的市场行为，为股民服务，是证券咨询业通行的模式，当时多家证券咨询公司都在发布类似报告。

　　其辩护人认为，汪建中以及其首放公司发布的报告并不足以撼动市场，都没有操纵股票价格的能力。公诉人没有证据证明股市上扬是由于首放公司的影响。汪建中被指控操纵的涉案股票，比如“中国联通”、“工商银行”都是权重股，其几百万，几千万的资金，根本不能影响股价。

　　他还说，本案发生的背景是在大牛市基础上。涉案股票在汪建中推荐以后的3至6个月中，仍有大幅上涨。

　　- 检察官说案

　　是否盈利并非此罪要件

　　汪建中在调查中交代，通常情况手续费是交易金额的千分之三，但证券营业部给他定的手续费特别低。“我多年来交易量大且喜欢做短线，所以营业部收我的手续费是万分之六。这么算来，股票涨一分钱我都赚钱。做短线是我的主要收入之一，尤其是在行情平淡的时候。”

　　检方一份证据表明，汪建中用自己名义购进一亿元左右的“工商银行”股票，荐股报告发布次日，他全部卖出，只一个晚上就赚到300万。

　　据了解，汪建中最高一次交易赚取近2000万。但指控的55次操作中，他也有10次是亏损的，亏损率占18%。汪建中抢先买入的都是大盘蓝筹股。经过汪建中的推荐，这些股票当天开盘价明显提高，涨幅绝大部分超过大盘涨幅。其中赚取利润比较高的是权证。据介绍，因为风险大，汪建中只做短线，否则资金就可能被套住。检察官同时表示，根据法律规定，是否盈利并非规定构成此罪的要件。

　　或成同类案件裁定标准

　　检察官陆昊介绍，因 “抢帽子”交易方式非法获利被移交司法机关追究刑事责任的，汪建中是第一人。汪建中案一旦被认定，也许会成为今后同类案件裁定的一个参考或标准。

　　陆昊还表示，目前股评人对股市进行分析，首先强调的是只代表个人观点，但是，公众并不知道股评人所持的股票。如果汪建中获刑，对现在的“名嘴”、股评人将是一种警示和约束。

　　此前有股民表示欲向法院提出民事索赔的要求，检察官说，因为民事诉讼要求谁主张谁举证。普通投资人想证明自己被汪建中误导导致赔本，举证难度较大。

　　- 名词

　　“抢帽子”交易

　　是指证券机构、专业中介机构及其工作人员买卖或者持有相关的证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或投资建议，以便通过期待市场波动取得经济利益的行为。

　　这种方式有点类似于“老鼠仓”(注：庄家在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利)，但是又有区别。因为持股人前期没有办法控制老百姓的资金，但具有可以控制对外发布信息推荐股票的优势。 A12-A13版采写/本报记者 朱燕