监管层严整保荐代表 关注六大问题

　　据证券时报记者采访了解，在此次“整治”风暴中，保荐代表人执业中出现的频繁转会、执业不作为、专业能力差、IPO申报随意、PE腐败、保代资格等六大问题成为目前监管层关注的重点。在监管层的重拳整治下，投行圈内似乎有些风声鹤唳。一位保代感叹道，“保代这碗饭越来越不好吃了。”

　　证券时报记者获悉，监管层目前正在出重拳整治保荐代表人队伍。

　　上海一位保荐代表人透露，“最近被处罚的保代很多，有被暂停执业的，也有被取消资格的，至于被叫去监管谈话更是家常便饭。”

　　据悉，此次整治“风暴”中，监管层关注到了保代队伍中存在的诸多问题。据证券时报记者采访了解，保代执业中出现的频繁转会、执业不作为、专业能力差、IPO申报随意、PE腐败、保代资格等六大问题成为目前监管层关注的重点。

　　监管层重拳整治

　　早在今年5月监管层召开的2010年度第二次保代培训会议上，监管层明确提出，今年要加强对保荐代表人的处罚力度。

　　深圳一位保荐代表人在回忆上述会议时说，“监管层在会上不断强调保代责任与处罚，气氛要比以往的培训会严肃和紧张很多。”

　　今年下半年，监管层逐渐将针对保代队伍的“严打”落到了实处。一个明显的例证是，7月份以来，监管层对保代的监管警示频率和处罚力度明显加强。在近期被曝光的一起受罚案例中，深圳某券商的一位保代因IPO和持续督导不尽责遭受了暂停执业一年的处罚。

　　上述被曝光的案例还只是本次整治“风暴” 中的冰山一角。据上海某保代透露，“目前的情况是，一方面证监会在整治保代队伍；另一方面各地证监局也在严查保代的上市辅导和持续督导工作，查治力度甚至比证监会还要大。本轮核查中，遭受处罚的保代数量众多，且受罚原因各异。”

　　在保荐程序上，监管层也加强了保荐代表人的责任。据相关人士透露，从下半年开始，召开IPO预审会时保代必须到场接受询问；召开发审会时，将有一半以上的时间是由发审委员对保代进行提问，且必须要求保代一一做出解答。

　　在监管层的重拳整治下，投行圈内似乎有些风声鹤唳。一位保代感叹道，“保代这碗饭越来越不好吃了。”另据记者获悉，鉴于行业监管之严厉，甚至有深圳某投行的一位保代打算近期辞职转行。