“金岩石事件”反思：有多少“诚信”可以重来(3)

　　应反思证券业诚信现状

　　当然，金岩石事件让更多人开始反思国内证券行业的诚信现状。

　　“目前，一些证券公司首席经济学家并未在中国证券业协会的‘从业人员执业注册信息公示’栏里入档”，一券商研究所所长告诉记者，由于一些经济学家往往都是不归入证券公司或研究所的员工编制、不担任正式职务，因此没有规定必须在国内具有证券执业资质。而按2005年5月1日施行的《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，证券机构从业人员须建立诚信信息档案，档案中将会收录奖励信息、警示信息、处罚处分信息等。其中，处罚处分信息就包括了“受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分”的信息。

　　眼下，“缺失诚信”在A股市场上并不少见：一些证券投资咨询机构为了扩大会员规模，通过承诺高收益等多种方式拉投资者“下水”；一些券商的研究人员依靠“不诚信”的公司报告，“导演”个股的内幕交易；少数基金公司出现的“老鼠仓”现象，其实也是相关基金经理丧失诚信原则的表现。

　　一个绕不开的问题是：作为证券从业人员，除了执业胜任能力与水平之外，是否更要注重其执业操守与诚信问题？《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定，“从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉”。事实上，与其他行业从业者相比，证券从业人员更要讲诚信，这不仅是市场发展的根本需要，也是这个行业最起码的要求。

　　本报记者 唐玮婕

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