上交所修改会员管理规则 夯实会员自律管理
参与互动中新网上海11月1日电 (高志苗)记者1日晚间从上海证券交易所获悉，以完善基础制度、防范金融风险、压实会员中介责任为重点，深入贯彻落实全面深化资本市场改革相关要求，上交所修改了《上海证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)。
据了解，《会员管理规则》是交易所对会员进行管理的基础性规则，是会员自律管理规则体系的统领和核心，在保障交易安全，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益等方面发挥了重要作用。
上交所介绍，本次《会员管理规则》修订重点围绕完善会员客户管理制度，强化投资者保护；加强会员合规管理与风险控制，规范相关业务开展；强化会员技术系统管理，确保交易运行安全；充实自律监管内容，提升自律管理效能四个方面展开。
具体而言，新修订的《会员管理规则》进一步明确了会员客户管理职责，强化了会员相关业务的内部合规管理和风险防范职责。
上交所强调，下一步将以设立科创板并试点注册制为突破点，着力提升会员自律管理水平，推动打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。(完)
【编辑:刘欢】
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