上交所公布监管和服务事项清单 推进“阳光监管、友好服务”
中新社上海8月7日电 (高志苗)上海证券交易所7日晚间公布自律监管和市场服务事项清单,上交所称,公开“职责清单”旨在全面杜绝可能存在的“口袋政策”“隐性门槛”等问题,推进“阳光监管、透明监管”,为市场主体提供业务便利和稳定预期。
上交所介绍,全面公开“职责清单”,提升了监管服务透明度。本次系统梳理明确了自律监管和市场服务事项共计42项。其中,自律监管事项18项,涉及证券发行上市监管、证券持续监管、证券交易监管等5类;市场服务事项24项,涉及证券发行上市服务、证券交易服务等5类。
在梳理并公开市场服务事项的同时,上交所称,对市场服务事项的办理标准和流程也进行了评估,着力优化办理流程、精简办理条件和材料要求,为市场主体提供更多便利。
据了解,新证券法强化了交易所的自律管理职责,围绕新法的贯彻落实,上交所正推进各项基本业务规则及配套细则的制定和修改。
截至目前,上交所已制定业务规则26件,修改规则10件,夯实了发行上市审核、持续监管、交易组织和会员管理等方面的自律管理规则基础。
为了提升规则体系的友好性,上交所表示,以“层次分明、体例清晰、易懂好用”为目标,针对现行规则体系规模庞大、层级丰富的特点,大力“合并同类项”和“删减冗余项”。本次清理集中废止了13件业务规则和33件业务指南,规则体系“瘦身”效果初显。
上交所强调,后续,将加快整合优化业务规则体系,便利市场主体查阅规则、理解规则、使用规则,不断提高自律监管和市场服务水平。(完)
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