“基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。”
——— 《中华人民共和国证券投资基金法》
2010年,中国基金业可谓事端频发。一方面,今年以来,基金产品密集发行,花样不断翻新,但基金的整体份额和净资产规模却止步不前,行业瓶颈愈发凸显;另一方面,公募基金不断衰弱,私募基金迅速崛起,大量公募基金经理“奔私”为市场添加了“娱乐新闻”。而基金经理深陷“老鼠仓”和各种违规操作行为泛滥,监管部门再度出手严打,则在这个寒冬为整个行业增添了萧索之态。
在经历了12年的发展之后,中国基金业瓶颈已显,乱象丛生,进一步推进基金行业的中期改革,打破目前的瓶颈状态,规范行业运行,并从根本上实现基金业的信托功能、履行信托责任,已经成为了关系到中国基金业生死存亡和进一步发展的关键。
密集发行、花样翻新难掩尴尬业绩
而若以今年前11月3.2%的C PI为比较基准,234只股票型基金中跑赢C PI的仅有77只,占比仅为32.9%;而若与2.75%的一年期定期存款利率相比较,234只基金中有153只输给了银行储蓄,占比高达65.4%。
2010年,基金行业见证了很多“奇迹”。自今年开始,新基金发行节奏明显加快,使公募基金总数在一年之内连破整数大关。W ind统计显示,截至目前,我国基金总数已正式突破700只大关,新基金首发规模也突破3000亿元大关。
据W ind资讯统计显示,截至12月14日,今年以来正式成立的新基金数量达到147只,创下了自2001年以来的10年新高。如果再算上目前正在发行、年内又将发行结束的基金产品,今年新基金成立数量将超过150只。
资料显示,2001年基金成立数量仅为3只,此后数年多在50只上下徘徊,即使在2006年、2007年的大牛市期间,新基金的成立数量也不过88只和57只。
在新基金的品种方面,分级基金从股票型和指数型触及到了债券型,高杠杆基金也在今年大量出现,最引人注意的是Q D II基金,数量从去年底的10只增加到目前的30只。普通主动投资偏股基金逐步细化,特定行业和主题投资基金成为新发基金的宠儿。
基金公司大打发行战,各种新概念、新主题的基金产品诸如“低碳先锋”“行业轮动“产业升级“创业成长“量化先行”等开始在市场上频繁出现。业内人士告诉记者,根据证监会今年起实施的基金审核新规,基金产品审核目前主要是按照公募基金和特定资产管理计划、境内基金和Q D II基金、创新产品和普通产品、固定收益类基金和偏股型基金的分类方式实行分类审核制度。在这种情况下,基金公司为了保证新产品的发行,自然是“创新”动力十足。
对市场来说,这些新概念、新主题的基金产品也有利于吸引基民们的眼球,在发行大战中占据一定有利位置,因此基金公司都纷纷炒起了这些概念。
不过,花样翻新、发行数目走高并未带来平均募资额的上升。相反,今年新基金平均募资金额却接近历史低点,每只基金的平均首发规模仅为21.65亿元,几乎达到历史最低年份。统计显示,在最近10年中,除了2003年、2005年、2008年三个年份分别为20.19亿元、18.51亿元、17.85亿元较今年低外,其余年份的新基金平均募资额均高于今年。
相对于基金的密集发行,基金业的业绩却不是那么风光。今年前两个季度,基金亏损额分别超过了600亿元和3500亿元,仅在三季度有所翻身。而在10月份A股市场的一轮大涨中,一大批偏股基金集体踏错了行情,有的亏损幅度更是超过了11%。
参与互动(0) | 【编辑:李瑾】 |
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